2024年度，廣州海事局貫徹“嚴(yán)格監(jiān)管、守住底線、提升質(zhì)量、優(yōu)質(zhì)服務(wù)”的工作方針，采用“專職為主、兼職為輔”的審核模式，結(jié)合廣東海事局和廣州海事局水上交通安全治本攻堅(jiān)三年行動(dòng)實(shí)施方案中關(guān)于安全管理體系審核的相關(guān)要求，圓滿完成了本年度航運(yùn)公司和船舶安全管理體系審核工作。本文對(duì)2024年度審核情況進(jìn)行了研究和分析，旨在找出航運(yùn)公司SMS運(yùn)行過程中的薄弱環(huán)節(jié)和共性問題，為轄區(qū)航運(yùn)公司提高安全管理水平提出針對(duì)性建議，促進(jìn)航運(yùn)公司安全管理水平的進(jìn)一步提升。

　　截止至2024年12月31日，在廣州注冊，建立并保持SMS有效運(yùn)行的航運(yùn)公司38家，其中國際航運(yùn)公司13家（其中雙證公司9家）、國內(nèi)航運(yùn)公司25家；持有SMC國際航行船舶163艘、國內(nèi)航行船舶180艘。

　　截至2024年12月31日，廣州海事局受理國際/雙證航運(yùn)公司SMS審核16家次、國內(nèi)航運(yùn)公司SMS審核29家次；我局審核員參與國際公司審核16家次、安排國內(nèi)公司SMS審核29家次，合計(jì)派出審核員135人次。其中對(duì)體系運(yùn)行存在問題的航運(yùn)公司實(shí)施跟蹤審核4家次，造成跟蹤審核的主要原因是審核組在審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況。對(duì)6家次公司實(shí)施了附加審核，造成附加審核的原因均是公司所管理的船舶在任意6個(gè)月內(nèi)的滯留率超過10%且被滯留2艘次以上。

　　截至2024年12月31日，廣州海事局受理船舶審核發(fā)證192艘次，以告知承諾方式辦理船舶《臨時(shí)安全管理證書》56艘次，全國通辦實(shí)施審核81艘次，我局審核員參與船舶審核75艘次，審核不通過4艘次，合計(jì)派出船舶審核員152人次。

　　截至2024年12月31日，廣州海事局對(duì)45家次航運(yùn)公司開出SMS文件不符合項(xiàng)共92項(xiàng)，平均2.0項(xiàng)，同比2023年平均2.55項(xiàng)下降21.5%；開出SMS岸基活動(dòng)不符合項(xiàng)共186項(xiàng)，平均4.13項(xiàng)，同比2023年4.36項(xiàng)下降5%。

　　文件不符合數(shù)量下降的原因是：2024年廣州海事局按照《廣東海事局關(guān)于優(yōu)化航運(yùn)公司安全管理體系審核相關(guān)措施意見的通知》要求，將年度審核的側(cè)重點(diǎn)放在活動(dòng)審核，在年度審核時(shí)不對(duì)文件作全面審核，僅對(duì)體系文件修改情況和是否滿足新生效的有關(guān)規(guī)Kaiyun網(wǎng)站定要求進(jìn)行審核。

　　根據(jù)ISM/NSM規(guī)則要素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，公司不符合項(xiàng)主要集中在ISM/NSM規(guī)則第3.2款、第4.2款、第6款、第7款、第8款、第9款、第10款、及第12款。

　　文件方面：一是存在崗位職責(zé)交叉、前后矛盾的情況；二是未明確內(nèi)審組長和內(nèi)審員崗位職責(zé)。三是部分工作職責(zé)未落實(shí)到具體崗位；

　　活動(dòng)方面：體系內(nèi)相關(guān)人員未能履行本部門/崗位的某些已明確的職責(zé)，尤其體現(xiàn)在須知層級(jí)的工作職責(zé)被疏忽。

　　文件方面：公司體系內(nèi)未明確指定人員監(jiān)控船岸安全和防污染管理活動(dòng)的流程和標(biāo)準(zhǔn)。

　　活動(dòng)方面：一是指定人員實(shí)施監(jiān)控的內(nèi)容不完整，如未按要求對(duì)船岸培訓(xùn)情況、演習(xí)情況及不符合的整改情況進(jìn)行監(jiān)控；二是對(duì)個(gè)別崗位監(jiān)控周期不滿足體系文件要求。

　　文件方面：一是體系文件內(nèi)所有船員的開航前指令內(nèi)容相同，沒有根據(jù)不同崗位有針對(duì)性地細(xì)化開航前指令內(nèi)容；二是未制定具體措施以確保所聘船長在船任職期間具有適當(dāng)指揮資格；三是個(gè)別新聘及轉(zhuǎn)崗船員職責(zé)熟悉責(zé)任人前后不一致。

　　活動(dòng)方面：一是未對(duì)新聘管理級(jí)、操作級(jí)船員開展聘用前的業(yè)務(wù)知識(shí)考核；二是船員檔案資料不全，僅有船員基礎(chǔ)信息，缺少聘用、證書等相關(guān)材料；三是公司機(jī)構(gòu)調(diào)整后，未對(duì)轉(zhuǎn)崗岸基管理人員開展崗位職責(zé)熟悉培訓(xùn)。

　　文件方面：一是未對(duì)新增的臨時(shí)培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以及缺少開展臨時(shí)培訓(xùn)實(shí)施的具體流程；二是未明確船舶收到安全管理信息的后續(xù)處置要求且未對(duì)安全管理信息收發(fā)登記作出規(guī)定。三是未針對(duì)所管理船舶為散貨船的特點(diǎn)將固體散裝貨物專業(yè)知識(shí)標(biāo)識(shí)為培訓(xùn)內(nèi)容。

　　活動(dòng)方面：一是公司所制定和審批的年度培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏可操作性；二是船、岸內(nèi)部培訓(xùn)效果不佳，經(jīng)現(xiàn)場考核發(fā)現(xiàn)參訓(xùn)人員經(jīng)培訓(xùn)后仍未掌握相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容；三是未按照年度培訓(xùn)計(jì)劃開展船、岸培訓(xùn)工作或培訓(xùn)科目存在遺漏；四是公司體系文件修改后，未開展臨時(shí)培訓(xùn)。

　　文件方面：一是未根據(jù)新出臺(tái)的《船舶防臺(tái)風(fēng)指南（試行）》及時(shí)對(duì)公司防臺(tái)操作進(jìn)行完善；二是未按照《港口和船舶岸電管理辦法》制定船舶連接岸電事故應(yīng)急預(yù)案和處置流程。三是IP規(guī)則生效后，未根據(jù)規(guī)則要求制定在船工作人員安全管理制度。

　　文件方面：一是部分公司將岸基訓(xùn)練和船岸聯(lián)合演習(xí)混為一談，未明確岸基訓(xùn)練的具體流程和方法；二是混淆了進(jìn)入封閉艙室操作和封閉艙室急救概念，對(duì)封閉艙室的應(yīng)急處置缺乏指導(dǎo)性作用。三是個(gè)別應(yīng)急反應(yīng)須知過于籠統(tǒng)，缺少指導(dǎo)作用；四是僅標(biāo)明了船舶失去聯(lián)系的應(yīng)急反應(yīng)啟動(dòng)條件，缺少具體的應(yīng)急反應(yīng)措施；五是碰撞和觸碰應(yīng)急反應(yīng)措施相同，未根據(jù)觸碰的特點(diǎn)制定單獨(dú)的須知文件。

　　活動(dòng)方面：一是公司船岸聯(lián)合演習(xí)在一個(gè)換證周期內(nèi)未覆蓋所有標(biāo)識(shí)的緊急情況；二是船舶上報(bào)給海務(wù)主管的年度演習(xí)計(jì)劃中個(gè)別演習(xí)科目周期不滿足體系文件要求，海務(wù)主管未能進(jìn)行有效審核；三是未對(duì)船舶動(dòng)態(tài)報(bào)告進(jìn)行收集和監(jiān)控等。

　　文件方面：一是關(guān)于不符合規(guī)定情況和問題邊界不清，無法保證相關(guān)部門、人員對(duì)不符合規(guī)定情況進(jìn)行合理判定；二是體系文件中未能對(duì)如何開展不符合規(guī)定情況的原因分析提供具體實(shí)施步驟（如內(nèi)容、方法及執(zhí)行原則）等；三是未明確不同性質(zhì)不符合規(guī)定情況的整改時(shí)限。

　　活動(dòng)方面：一是不符合規(guī)定情況整改效果較差，表現(xiàn)在船舶發(fā)生滯留后，公司未采取有效措施進(jìn)行后續(xù)處置，導(dǎo)致相同滯留缺陷在公司船舶重復(fù)發(fā)生；二是指定人員對(duì)安全管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況缺少總體掌握；三是未按要求將不符合規(guī)定的整改情況作為公司年度有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容。

　　文件方面：一是未根據(jù)所管理船舶的特點(diǎn)對(duì)個(gè)別關(guān)鍵性設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并明確具體的維護(hù)保養(yǎng)措施（如油船的甲板泡沫固定滅火系統(tǒng)、排油監(jiān)控系統(tǒng)）；二是在不同程序和須知文件中，個(gè)別設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)周期和責(zé)任人前后不一致；三是未明確公司應(yīng)對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)標(biāo)識(shí)。

　　活動(dòng)方面：一是公司岸基未對(duì)船舶自查中發(fā)現(xiàn)的設(shè)備缺陷進(jìn)行跟蹤處理；二是公司岸基未對(duì)船舶設(shè)備檢驗(yàn)情況進(jìn)行跟蹤，導(dǎo)致相關(guān)設(shè)備檢驗(yàn)過期而被滯留；三是公司未要求船舶依照油料申請流程對(duì)油品進(jìn)行申領(lǐng)；四是船舶廠修期間，機(jī)務(wù)主管未對(duì)船舶廠修情況進(jìn)行跟蹤；五是公司海、機(jī)務(wù)管理人員未有效履行登輪檢查職責(zé)，未按規(guī)定周期對(duì)船舶進(jìn)行檢查或檢查流于形式，未能有效發(fā)現(xiàn)船舶存在的問題。六是公司機(jī)務(wù)主管未對(duì)船舶維護(hù)保養(yǎng)的實(shí)施情況進(jìn)行有效監(jiān)控。

　　文件方面：未明確有效性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)問題的處置要求；對(duì)船長管理復(fù)查周期的要求過長，無法保證船長管理復(fù)查能作為公司有效性評(píng)價(jià)的信息輸入。

　　活動(dòng)方面：公司有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容不全面，未能覆蓋所有標(biāo)識(shí)的評(píng)價(jià)內(nèi)容；內(nèi)審結(jié)束后，未將內(nèi)審結(jié)果下發(fā)至所有負(fù)有責(zé)任的人員。

　　截至2024年12月31日，廣州海事局對(duì)136艘次船舶實(shí)施審核（包括全國通辦實(shí)施審核81艘次），開具不符合項(xiàng)共569項(xiàng)，平均4.18項(xiàng)，較2023年平均5.0項(xiàng)下降16%，其中嚴(yán)重不符合規(guī)定情況7項(xiàng)，未發(fā)現(xiàn)重大不符合規(guī)定情況。

　　船舶審核中不符合規(guī)定情況平均數(shù)量下降的主要原因：一是中遠(yuǎn)海運(yùn)散貨運(yùn)輸股份有限公司所屬51艘內(nèi)貿(mào)船舶集中進(jìn)入窗口期開展換證審核（2023年度該公司只有1艘船舶審核），該公司所屬船舶安全管理體系運(yùn)行總體較好，審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況數(shù)量較少，平均3項(xiàng)/艘次，總體拉低了本年度的不符合規(guī)定情況平均數(shù)；二是自2020年第四批實(shí)施NSM規(guī)則船舶運(yùn)行體系以來，公司船岸人員安全管理水平有了一定的提升，安全管理體系在船運(yùn)行的有效性逐步提高，在船舶審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況數(shù)量較往年也有一定的下降。

　　根據(jù)ISM/NSM規(guī)則要素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，船舶不符合項(xiàng)主要集中在ISM/NSM規(guī)則第5款、第6款、第7款、第8款、第9款、第10款、及第11款。

　?。?）船長的責(zé)任和權(quán)力（46項(xiàng)）：一是船長未能有效履行船長作為安全管理體系在船運(yùn)行的監(jiān)控人角色的職責(zé)，未按要求對(duì)船舶體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，或監(jiān)控內(nèi)容未覆蓋文件要求涉及船舶安全與防污染活動(dòng)的項(xiàng)目；二是船長管理復(fù)查存在流于形式未達(dá)到應(yīng)有效果、船長未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、限制條件下開展管理復(fù)查，以及復(fù)查內(nèi)容不滿足復(fù)查要求等；三是船長未按要求向岸基部門報(bào)告安全管理體系存在的缺陷。

　?。?）資源與人員（93項(xiàng)）：一是未對(duì)新聘轉(zhuǎn)崗船員開展崗位職責(zé)熟悉培訓(xùn)，新聘船員上船后兩周內(nèi)未完成包括船上救生艇筏屬具（如有）在內(nèi)的救生/消防設(shè)備的培訓(xùn)，相關(guān)人員未對(duì)船員的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估與考核；二是船員上船后未按規(guī)定進(jìn)行交接班；三是船舶未按要求對(duì)離職船員進(jìn)行考核，未根據(jù)船員在船實(shí)際情況開展任職考核；四是船舶未按計(jì)劃實(shí)施安全管理體系培訓(xùn)或船上開展的部分培訓(xùn)流于形式未能達(dá)到應(yīng)有效果，部分船員不了解體系應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容，或相關(guān)責(zé)任船員未接受其崗位職責(zé)相關(guān)培訓(xùn)；五是船長收到修改后的體系文件未組織船員學(xué)習(xí)新修訂的體系文件，或是船長收到安全管理信息后未按要求進(jìn)行有效傳遞、培訓(xùn)等。

　?。?）船上關(guān)鍵性操作（144項(xiàng)）：一是船長未按體系要求對(duì)船舶關(guān)鍵性操作情況進(jìn)行核查；二是未按規(guī)定要求執(zhí)行關(guān)鍵性操作（船舶防臺(tái)、高空作業(yè)、航行計(jì)劃制定、貨物管理、供受油作業(yè)、封閉艙室作業(yè)等）并保存相關(guān)記錄；三是部分船員對(duì)高空作業(yè)和封閉艙室作業(yè)的認(rèn)知不夠使其在進(jìn)行具體操作時(shí)未能嚴(yán)格按照操作須知執(zhí)行；四是船員開展相關(guān)操作后未按要求記錄或保存相關(guān)臺(tái)賬。

　?。?）船舶應(yīng)急演習(xí)（65項(xiàng)）：一是船舶25%以上的船員發(fā)生變化后未按要求在離港后24小時(shí)內(nèi)舉行救生演習(xí)；二是船舶未能按照體系要求制定年度應(yīng)急演習(xí)訓(xùn)練計(jì)劃或演習(xí)計(jì)劃未覆蓋公司標(biāo)識(shí)的所有緊急情況，公司標(biāo)識(shí)的緊急情況發(fā)生變化后船舶未及時(shí)調(diào)整應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃；三是未能按照應(yīng)急演習(xí)訓(xùn)練計(jì)劃開展演習(xí)或演習(xí)周期不符合要求，個(gè)別船舶存在應(yīng)急演習(xí)科目遺漏情況，或部分應(yīng)急演習(xí)內(nèi)容千篇一律（如全年12次消防演習(xí)均是模擬廚房著火，溢油演習(xí)均是模擬加裝燃油溢油），未結(jié)合船舶實(shí)際情況開展；四是船舶每兩個(gè)月開展的救生消防應(yīng)急培訓(xùn)未覆蓋所有救生、消防設(shè)備；五是審核組要求船舶現(xiàn)場開展應(yīng)急演習(xí)，部分船員未能嚴(yán)格按照相應(yīng)職責(zé)開展演習(xí)或?qū)ρ萘?xí)流程不熟悉，船上除船員外的其他工作人員未能按要求參與應(yīng)急演習(xí)。

　?。?）不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析（52項(xiàng)）：一是船舶在自查或FSC等外部檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷特別是滯留缺陷，未按體系要求將相關(guān)缺陷按照不符合規(guī)定情況進(jìn)行處理，或者按不符合規(guī)定進(jìn)行處理時(shí)缺少針對(duì)性的分析和采取的糾正措施有效性不足；二是船舶在日常操作或監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況未按體系要求處理，或是未按要求將不符合規(guī)定情況上報(bào)公司岸基驗(yàn)證關(guān)閉；三是船舶發(fā)生事故險(xiǎn)情后，船長未及時(shí)組織人員對(duì)事故險(xiǎn)情進(jìn)行調(diào)查分析并采取糾正措施，或是船舶對(duì)發(fā)生的險(xiǎn)情事故雖按規(guī)定進(jìn)行了調(diào)查分析，但險(xiǎn)情事故未能得到有效糾正導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生；四是船長對(duì)不符合規(guī)定情況或事故的原因分析流于形式，原因分析不夠客觀準(zhǔn)確，未分析到發(fā)生不符合或事故的根源，導(dǎo)致采取的糾正措施缺少針對(duì)性。

　?。?）船舶和設(shè)備的維護(hù)（148項(xiàng)）：一是船舶未按照年度維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃對(duì)相關(guān)設(shè)備實(shí)施維修保養(yǎng)；二是船舶制定的年度和月度維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃與船舶實(shí)際不符，維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃在公司通用版本的基礎(chǔ)上未根據(jù)船舶設(shè)備實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整；三是船舶未結(jié)合實(shí)際情況制定廠修計(jì)劃或未將計(jì)劃報(bào)岸基部門審批，船舶未按要求保存廠修期間相關(guān)工作記錄和臺(tái)賬；四是部分船舶因經(jīng)營原因長期停航，停航期間未能按計(jì)劃對(duì)設(shè)備特別是關(guān)鍵性設(shè)備實(shí)施保養(yǎng)以保證船舶設(shè)備處于良好的狀態(tài)；五是船舶在日常維護(hù)中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況未能及時(shí)報(bào)告、調(diào)查分析并采取適當(dāng)?shù)募m正措施。

　?。?）文件控制（13項(xiàng)）：一是船舶未根據(jù)船舶設(shè)備說明書的編制相關(guān)設(shè)備的操作須知；二是船長收到新修訂的體系文件未及時(shí)進(jìn)行替換，未及時(shí)清除作廢的文件；三是船舶配備的文件清單記錄混亂，與船舶實(shí)際情況不符。

　　1.強(qiáng)化支持，發(fā)揮公司源頭管理作用。2024年度廣州海事局轄區(qū)體系內(nèi)船舶滯留數(shù)量與去年相比大幅提升，希望各公司高度重視，加強(qiáng)對(duì)船舶的檢查、指導(dǎo)與監(jiān)控，充分發(fā)揮岸基人員登輪檢查作用，深入開展隱患排查與治理工作，加強(qiáng)對(duì)所屬船舶設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和體系運(yùn)行情況的監(jiān)控和檢查，給予船舶足夠的物料備件支持、技術(shù)支持和信息支持，船舶管理公司更應(yīng)強(qiáng)化對(duì)所屬船舶安全管理工作，杜絕代而不管的情況發(fā)生，從源頭上避免事故、險(xiǎn)情、船舶滯留及行政處罰情況的發(fā)生。

　　2.持續(xù)優(yōu)化，提升公司安全管理質(zhì)效。公司應(yīng)根據(jù)國家最新法律法規(guī)和主管機(jī)關(guān)要求，結(jié)合公司船岸實(shí)際不斷完善和優(yōu)化公司管理體系，重新審視體系建立和實(shí)施情況，優(yōu)化崗位職責(zé)，明確從主要負(fù)責(zé)人到一線船員的安全生產(chǎn)責(zé)任，厘清各管理崗位之間的相互關(guān)系，使船岸安全管理活動(dòng)有章可循，有規(guī)可依。在日常安全管理活動(dòng)中，各公司管理人員應(yīng)各司其職，各負(fù)其責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行體系文件要求，對(duì)船舶管理活動(dòng)程序化，從計(jì)劃到執(zhí)行、檢查和反饋全過程進(jìn)行監(jiān)控，提升安全管理人員閉環(huán)管理思維和公司安全管理體系運(yùn)行效率。

　　3.綱挈目張，營造良好體系運(yùn)行氛圍。公司岸基管理人員，特別是高層領(lǐng)導(dǎo)要以身作則，加強(qiáng)對(duì)體系的指導(dǎo)與監(jiān)控，保證體系岸基管理工作的嚴(yán)肅性，把安全管理工作推向新的發(fā)展階段，同時(shí)要積極發(fā)揮船長在船舶體系管理中的領(lǐng)導(dǎo)作用以及船岸之間的紐帶作用，加強(qiáng)船長安全管理水平考核，增強(qiáng)船長安全責(zé)任意識(shí)，激勵(lì)船長帶頭執(zhí)行和有力監(jiān)控體系運(yùn)行，進(jìn)一步提高單船安全管理水平和創(chuàng)造以安全管理為核心的體系運(yùn)行氛圍。